Comisión de valores y bolsa (SEC)

comision de valores y bolsa

La Comisión de Valores y Bolsa, o SEC, es el organismo regulador federal encargado de supervisar los mercados de valores estadounidenses.

Función de la Comisión de valores y bolsa

La Comisión de valores y bolsa (SEC) desempeña una amplia variedad de funciones en los mercados de valores estadounidenses, que pueden resumirse en tres mandatos oficiales: la protección de los inversores, el mantenimiento de unos mercados de capitales justos y ordenados y la facilitación de la formación de capital.

Para cumplir estos mandatos, investigan y persiguen el fraude de valores, mantienen la normativa de divulgación pública y supervisan las acciones de adquisición de empresas.

Todos los valores o agentes de valores, incluidos los gestores de activos, los corredores y las empresas de asesoramiento, que operan a nivel interestatal entran en el ámbito de la comisión.

Organización de la SEC

La Comisión de Valores y Bolsa (SEC) está dirigida por 5 comisionados que son nombrados por el presidente por períodos de 5 años, incluyendo uno de los 5 que es designado como presidente.

La propia SEC está dividida en 5 divisiones que supervisan sus diversas funciones en el mercado de valores estadounidense.

  • Finanzas corporativas: Supervisa la divulgación de información relevante para los inversores.
  • Aplicación de la ley: Aplica la normativa de la SEC mediante investigaciones, procedimientos administrativos y demandas civiles.
  • Gestión de inversiones: Regula los productos de seguros y los asesores y empresas de inversión que están registrados a nivel federal.
  • Análisis económico y de riesgos: Utiliza el análisis de datos y la economía financiera para apoyar los mandatos de la SEC.
  • Mercados y negociación: Crea y mantiene la normativa para unos mercados de valores ordenados, eficientes y justos.

Aplicación de la Comisión de valores y bolsa (SEC)

La Comisión de Valores y Bolsa es una organización civil y no tiene autoridad para llevar a cabo procesos penales. La SEC utiliza las demandas civiles y los requerimientos administrativos para controlar el acceso a los mercados de los individuos y las instituciones financieras. Reorganizar la estructura corporativa y el funcionamiento interno de las instituciones financieras y extraer el pago en concepto de daños y perjuicios para los inversores, las instituciones financieras y el Estado.

La SEC trabajará conjuntamente con las investigaciones penales, pero se trata de esfuerzos separados que utilizan el sistema jurídico tradicional. Para perseguir las infracciones penales y aplicar los castigos de acuerdo con el código penal.

Normativa sobre denuncias de la SEC

Los reglamentos de la Comisión de Valores y Bolsa sobre los denunciantes son una adición relativamente nueva a la organización. Esta normativa supervisa el tratamiento de los casos de los denunciantes en las investigaciones de la SEC. Incluida la innovadora estructura de incentivos para los denunciantes.

En virtud de esta estructura, los denunciantes de la SEC tienen derecho a recibir entre el 10% y el 30% de cualquier sanción resultante de un proceso de un millón de dólares o más, basado en su testimonio.

El sistema de compensación de los denunciantes de la SEC se considera muy exitoso. Ha llevado a un aumento en el número y el alcance de los juicios de alto perfil de la malversación financiera.

Conclusiones

La Comisión de Valores y Bolsa es una parte importante del panorama bursátil estadounidense. Es una de las principales razones por las que Estados Unidos sigue siendo uno de los destinos más populares para las empresas, las firmas de servicios financieros, las ofertas de valores y los inversores.

Es importante que los operadores comprendan cómo sus reglamentos configuran el panorama de los mercados de valores de Estados Unidos. Así como que se mantengan al corriente de las resoluciones sobre valores que son relevantes para sus estrategias de negociación y los mercados favorecidos.

Además, muchas estrategias de negociación orientadas a los acontecimientos se basan totalmente o en parte en las investigaciones y resoluciones de la SEC. Ya que éstas pueden tener un impacto sustancial en el precio de los valores afectados.

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